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11月7日，上海期貨交易所（下稱上期所）通報了2022年第三季度監(jiān)管情況。

今年第三季度，上期所共處理異常交易行為161起，對10起涉嫌違規(guī)線索進行立案調查。

具體來看，異常交易行為中，自成交72起，頻繁報撤單87起，大額報撤單2起，上期所對7名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施。

打擊違規(guī)行為方面，上期所對28起涉嫌違規(guī)線索進行排查，并對其中10起違規(guī)線索進行立案調查，其中8起為相互交易利益輸送行為進行立案調查，2起涉及到自成交影響結算價的行為啟動調整當日結算價的流程。

綜合來看，今年前三季度，上期所共處理異常交易行為621起，立案調查16起。

上期所表示，針對個別會員無正當理由未在規(guī)定時間內執(zhí)行強平，少數客戶持倉超限被交易所強平、在臨近交割月或交割月合約上持倉超限、賬戶組合并持倉超限等違反持倉管理規(guī)定以及個別客戶涉嫌利用私募產品等渠道不如實申報實控等情形，上期所根據情節(jié)輕重已對相關會員和客戶采取約談、發(fā)送書面警示函等自律管理措施。

上期所也將嚴厲打擊相互交易利益輸送、自成交影響價格等違規(guī)行為。

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關鍵詞： 立案調查 交易行為 違規(guī)行為