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11月7日，上海期貨交易所（下稱上期所）通報(bào)了2022年第三季度監(jiān)管情況。

今年第三季度，上期所共處理異常交易行為161起，對(duì)10起涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查。

具體來(lái)看，異常交易行為中，自成交72起，頻繁報(bào)撤單87起，大額報(bào)撤單2起，上期所對(duì)7名客戶采取限制開倉(cāng)的監(jiān)管措施。

打擊違規(guī)行為方面，上期所對(duì)28起涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行排查，并對(duì)其中10起違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查，其中8起為相互交易利益輸送行為進(jìn)行立案調(diào)查，2起涉及到自成交影響結(jié)算價(jià)的行為啟動(dòng)調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價(jià)的流程。

綜合來(lái)看，今年前三季度，上期所共處理異常交易行為621起，立案調(diào)查16起。

上期所表示，針對(duì)個(gè)別會(huì)員無(wú)正當(dāng)理由未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)平，少數(shù)客戶持倉(cāng)超限被交易所強(qiáng)平、在臨近交割月或交割月合約上持倉(cāng)超限、賬戶組合并持倉(cāng)超限等違反持倉(cāng)管理規(guī)定以及個(gè)別客戶涉嫌利用私募產(chǎn)品等渠道不如實(shí)申報(bào)實(shí)控等情形，上期所根據(jù)情節(jié)輕重已對(duì)相關(guān)會(huì)員和客戶采取約談、發(fā)送書面警示函等自律管理措施。

上期所也將嚴(yán)厲打擊相互交易利益輸送、自成交影響價(jià)格等違規(guī)行為。

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關(guān)鍵詞： 立案調(diào)查 交易行為 違規(guī)行為