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為加強員工行為監(jiān)督，防范操作風險、道德風險和外部案件風險，突出隨機性、偶然性和針對性，靖宇農(nóng)商行2023年上半年分別對三道湖支行、花園支行、榆樹川支行、景山支行、那爾轟支行及龍泉分理處6家營業(yè)網(wǎng)點不定時的進行了柜臺業(yè)務突擊檢查。

一是提高站位，精密部署。為保證檢查的嚴謹性、隨機性，該行稽核審計部制定專項檢查方案，成立檢查小組，由主管領導擔任組長，統(tǒng)籌開展工作。同時，為確保突擊檢查的真實性，對此次檢查實行嚴格保密制度，事前不透風聲、不打招呼，真正做到“突然襲擊”。二是全面檢查、強化質(zhì)效。開展突擊檢查包含各項業(yè)務范圍，檢查內(nèi)容圍繞主要風險、關鍵環(huán)節(jié)、重要崗位、針對銀保監(jiān)部門案件防控工作“26個嚴禁”中柜員卡、業(yè)務印章和重要憑證等重要物品保管、柜臺業(yè)務、開戶掛失、賬戶管理、業(yè)務授權、對賬、授信等八個方面柜臺業(yè)務進行突擊檢查。上半年檢查中未發(fā)現(xiàn)問題。三是夯基固本，助力合規(guī)。通過突擊檢查，進一步增強了員工風險防范意識，以檢查傳壓力、以檢查促合規(guī)、以檢查保落實，提升了員工制度執(zhí)行力和合規(guī)管理意識，讓員工時刻繃緊風險意識之弦，充分認識到合規(guī)無小事，知敬畏、守紅線，為靖宇農(nóng)商行各項業(yè)務的持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展奠定堅實的基礎。

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