近日，深交所中小板公司管理部對金風(fēng)科技(002202.SZ)高級管理人員翟恩地下發(fā)監(jiān)管函。中小板監(jiān)管函【2021】第26號顯示，翟恩地于2020年6月30日至2021年1月28日期間買賣金風(fēng)科技股票，累計買入69400股(成交金額81.89萬元)，累計賣出39400股(成交金額55.71萬元)，涉及短線交易。

根據(jù)監(jiān)管函，翟恩地上述股票買賣行為構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第1.4條、第3.1.8條，《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條、第3.1.8條和《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第3.8.1條的規(guī)定。

深交所中小板公司管理部要求翟恩地充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

同時，提醒翟恩地：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣股票應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》、《上市公司規(guī)范運作指引》和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人減持股份實施細(xì)則》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范股票買賣行為，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。

公開資料顯示，翟恩地于2017年7月起擔(dān)任金風(fēng)科技總工程師。

相關(guān)法規(guī)：

《股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第1.4條：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。

《股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第3.1.8條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。

《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定。

《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第3.1.8條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。

《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第3.8.1條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。

以下為原文：

關(guān)于對新疆金風(fēng)科技股份有限公司高級管理人員翟恩地的監(jiān)管函

中小板監(jiān)管函【2021】第26號

翟恩地：

你作為新疆金風(fēng)科技股份有限公司(以下簡稱“金風(fēng)科技”)高級管理人員，于2020年6月30日至2021年1月28日期間買賣金風(fēng)科技股票，累計買入69,400股(成交金額818,906元)，累計賣出39,400股(成交金額557,116元)。

你的上述股票買賣行為構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易，違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第1.4條、第3.1.8條，《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條、第3.1.8條和《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第3.8.1條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

同時，提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣股票應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》、《上市公司規(guī)范運作指引》和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人減持股份實施細(xì)則》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范股票買賣行為，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

中小板公司管理部

2021年3月12日

關(guān)鍵詞： 金風(fēng)科技 深交所 監(jiān)管函