深交所日前公布對(duì)國(guó)信證券兩名保薦代表人出具的監(jiān)管函。作為寧波東力收購(gòu)年富供應(yīng)鏈重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人，二人在對(duì)項(xiàng)目核查過程中存在多個(gè)問題，被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

根據(jù)同花順統(tǒng)計(jì)，截至27日，今年以來國(guó)信證券保薦的11個(gè)IPO項(xiàng)目，其中亞洲漁港、興禾自動(dòng)化、博隆裝備等3家公司被否，過會(huì)率僅73%。此外，國(guó)信證券保薦的優(yōu)全護(hù)理等IPO公司主動(dòng)撤回或終止審核。

值得一提的是，興禾自動(dòng)化先是在1月21日上會(huì)前夜被取消審議，3月3日再次上會(huì)，最終被否。深交所在審核問詢中重點(diǎn)關(guān)注了蘋果公司前員工入股公司的背景、入股價(jià)格公允性及后續(xù)退出的合理性，該事項(xiàng)是否構(gòu)成利益輸送或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是否合法合規(guī)。

深交所在發(fā)審會(huì)中還關(guān)注了兩個(gè)問題，一是蘋果曾要求興禾自動(dòng)化自查在蘋果產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)中是否存在支付回扣等違法違規(guī)或不正當(dāng)商業(yè)行為;二是2020年開始發(fā)行人蘋果產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)杖牒屠麧?rùn)大幅下滑且與同行業(yè)可比公司存在差異等。針對(duì)上述問題，興禾自動(dòng)化與保薦人國(guó)信證券在招股書和問詢回復(fù)中均未披露詳實(shí)充分。

此外，亞洲漁港被深交所上市委質(zhì)疑是否符合創(chuàng)業(yè)板定位、收入的真實(shí)性、內(nèi)控是否完善、資金往來、大額取現(xiàn)等問題。博隆裝備則被證監(jiān)會(huì)發(fā)審委質(zhì)疑是否存在集體資產(chǎn)流失、實(shí)控人認(rèn)定、收入確認(rèn)是否準(zhǔn)確、跌價(jià)準(zhǔn)備計(jì)提等問題。

除了3家IPO公司被否，國(guó)信證券年內(nèi)保薦的優(yōu)全護(hù)理、泛亞衛(wèi)浴、新秀新材、華鴻科技、兆馳光元等IPO項(xiàng)目主動(dòng)撤回或被終止審核。(記者 陳燕青)

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