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周四，納斯達(dá)克以及洲際交易所的紐約證券交易所和金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)罕見(jiàn)地發(fā)布了與首次公開(kāi)募股(IPO)有關(guān)的操縱和欺詐行為的通知。該通知指出，主要涉及小型公司首次公開(kāi)募股的欺詐威脅加劇，部分原因是社交媒體上“殺豬盤(pán)”驅(qū)動(dòng)的“拉高出貨”(pump-and-dump )騙局。

FINRA表示，一些受到“拉高出貨”騙局欺騙的投資者，似乎一開(kāi)始就被社交媒體上的“殺豬盤(pán)”盯上了。

該機(jī)構(gòu)指出，這些騙局有時(shí)從一條看似發(fā)錯(cuò)的短信或社交媒體通信應(yīng)用上的信息開(kāi)始，受害者和行騙者之間從這個(gè)時(shí)候建立起關(guān)系，在關(guān)系穩(wěn)定后，行騙者就會(huì)建議受害者在特定時(shí)間和特定價(jià)位對(duì)某些證券下限價(jià)單。

FINRA表示，其觀察到的大多數(shù)股價(jià)飆升涉及在美國(guó)以外運(yùn)營(yíng)的小盤(pán)股發(fā)行人的IPO。這些IPO通?；I集的資金不到2500萬(wàn)美元，公司的估值低于1億美元，發(fā)行的股票少于2000萬(wàn)股。

FINRA稱正在調(diào)查在美國(guó)經(jīng)紀(jì)商處為外國(guó)公民開(kāi)設(shè)的投資于IPO的賬戶，這些賬戶后來(lái)下了操縱性訂單和進(jìn)行操縱性交易以抬高盤(pán)后股價(jià)。

紐約證券交易所和納斯達(dá)克也表示正在調(diào)查這些IPO的承銷(xiāo)商，以確保他們對(duì)注冊(cè)報(bào)表做了適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查。納斯達(dá)克方面稱：“當(dāng)承銷(xiāo)商等守門(mén)人從事不當(dāng)行為或失職時(shí)，信心就會(huì)被削弱，投資者就會(huì)受到影響?！?/p>

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