【資料圖】

8月25日，中國證監(jiān)會(huì)公示境外發(fā)行上市備案補(bǔ)充材料要求(2023年8月18日—2023年8月24日)，證監(jiān)會(huì)國際部共對7家企業(yè)出具補(bǔ)充材料要求。其中要求Ruanyun Edai Technology Inc.(軟云科技)(RYET.US)就以下事項(xiàng)補(bǔ)充說明，請律師進(jìn)行核查并出具明確的法律意見：

一、請補(bǔ)充說明發(fā)行人層面股東與主要境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體江西軟云股東及持股比例不一致的原因，并說明相關(guān)安排可能引發(fā)的控制權(quán)穩(wěn)定、相關(guān)主體違約等風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施；公司境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體的第二大股東為上海煜源，請按照《監(jiān)管規(guī)則適用指引一境外發(fā)行上市類第2號》說明該名股東的具體情況及其在發(fā)行人層面的持股情況。

二、請按照《監(jiān)管規(guī)則適用指引一境外發(fā)行上市類第2號》補(bǔ)充說明持股5%以上的股東穿透后自然人的具體情況(含在發(fā)行人層面任職情況)，是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持股的主體等情形；(2)通過Four Ocean Holding Ltd、Mingyuan Investment Holdings Limited、Neo Associates Holdings Limited等間接持有公司股份的境內(nèi)自然人、境內(nèi)機(jī)構(gòu)(如適用)外匯管理、境外投資等監(jiān)管程序履行情況。

三、請說明主要境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體設(shè)立以來股份變動(dòng)合法合規(guī)性的結(jié)論性意見；2019年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象僅為1人的原因及其在發(fā)行人處任職情況。

四、請說明主要境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體江西軟云經(jīng)營范圍包括廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營、信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽節(jié)目及網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)業(yè)務(wù)，上述業(yè)務(wù)是否實(shí)際開展，如實(shí)際開展，是否取得必要的經(jīng)營許可證；保密資質(zhì)注銷程序的履行情況；從事相關(guān)業(yè)務(wù)是否需要取得教育主管部門相關(guān)資質(zhì)。

據(jù)悉，2022年12月30日，中國人工智能(AI)學(xué)習(xí)軟件提供商軟云科技(Ruanyun Edai Technology)向美國證券交易委員會(huì)(SEC)提交了首次公開募股(IPO)申請。該公司計(jì)劃以5至6美元的價(jià)格發(fā)行500萬股股票，擬融資2800萬美元。該公司計(jì)劃在納斯達(dá)克上市，股票代碼為“RYET”。

軟云科技專注于中國的K12教育，創(chuàng)建了一個(gè)旨在增強(qiáng)學(xué)習(xí)和測試環(huán)境的人工智能平臺(tái)。通過其智能作業(yè)解決方案，教師可以使用收集到的數(shù)據(jù)來根據(jù)學(xué)生的具體需求調(diào)整教學(xué)。該公司的產(chǎn)品還包括自主學(xué)習(xí)解決方案和智能設(shè)備，如用于日常學(xué)習(xí)和考試準(zhǔn)備的智能打印機(jī)和智能耳機(jī)。

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