中國證監(jiān)會網站近日公布的中國證監(jiān)會行政處罰決定書(〔2021〕10號)顯示，經查明，杭州中恒電氣股份有限公司(簡稱“中恒電氣”，002364.SZ)董事長朱國錠存在以下違法事實：

中國證監(jiān)會在依法行使調查職權過程中，就涉案事項，需向朱國錠詢問、核實。2020年6月1日至6月12日期間，調查人員多次聯(lián)系朱國錠，要求其配合調查，并告知其不配合調查的法律后果。但朱國錠拒絕、阻礙調查，多次拒絕接聽調查人員電話，或者接聽后稱拒絕與調查人員見面，多次未回復調查人員發(fā)送的短信。2020年6月5日下午2時30分，調查人員赴中恒電氣實際營業(yè)地杭州市濱江區(qū)中恒大廈找朱國錠，并出示執(zhí)法證件和調查通知書，要求其配合調查。調查人員與朱國錠當面交談二十余分鐘，朱國錠仍不接受調查，并拒不接收調查通知書。后經調查人員多次解釋，朱國錠稱將在6月7日晚8點前就其是否接受調查給予最終答復。6月7日下午5時24分，朱國錠通過電話聯(lián)系調查人員，稱調查人員向其發(fā)送的短信是對其的威脅，仍不配合調查。

中國證監(jiān)會認為，朱國錠的上述行為違反《證券法》第一百七十三條的規(guī)定，構成《證券法》第二百一十八條所述違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：責令朱國錠改正，處以20萬元罰款。

中恒電氣官網顯示，杭州中恒電氣股份有限公司(股票代碼：002364，簡稱“中恒電氣”)1996年創(chuàng)立于美麗的錢塘江畔。2010年3月中恒電氣在深圳證券交易所公開上市。中恒電氣堅持戰(zhàn)略聚焦、做精主業(yè)，圍繞電力電子與能源互聯(lián)網兩大產業(yè)板塊深耕細作，一方面持續(xù)為電網、發(fā)電(含新能源)與工業(yè)企業(yè)的“自動化、信息化、智能化”建設與運營提供整體性解決方案;另一方面專注為客戶提供通信電源、高壓直流電源(HVDC)、電力操作電源、新能源電動汽車充換電系統(tǒng)、儲能等產品及電源一體化解決方案。杭州中恒科技投資有限公司持股35.56%，為第一大股東。

朱國錠直接持有中恒電氣4.56%股份，持有杭州中恒科技投資有限公司70%股份，總計持有中恒電氣29.45%股份，為中恒電氣實際控制人。朱國錠2007年5月31日至今擔任中恒電氣董事長兼公司董事。

《證券法》第一百七十三條規(guī)定：國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

《證券法》第二百一十八條規(guī)定：拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機關依法給予治安管理處罰。

以下為原文：

中國證監(jiān)會行政處罰決定書(朱國錠)

〔2021〕10號

當事人：朱國錠，男，1965年2月出生，現(xiàn)任杭州中恒電氣股份有限公司(以下簡稱中恒電氣)董事長，住址：浙江省杭州市濱江區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，我會對朱國錠拒絕、阻礙調查行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。

經查明，朱國錠存在以下違法事實：

我會在依法行使調查職權過程中，就涉案事項，需向朱國錠詢問、核實。2020年6月1日至6月12日期間，調查人員多次聯(lián)系朱國錠，要求其配合調查，并告知其不配合調查的法律后果。但朱國錠拒絕、阻礙調查，多次拒絕接聽調查人員電話，或者接聽后稱拒絕與調查人員見面，多次未回復調查人員發(fā)送的短信。2020年6月5日下午2時30分，調查人員赴中恒電氣實際營業(yè)地杭州市濱江區(qū)中恒大廈找朱國錠，并出示執(zhí)法證件和調查通知書，要求其配合調查。調查人員與朱國錠當面交談二十余分鐘，朱國錠仍不接受調查，并拒不接收調查通知書。后經調查人員多次解釋，朱國錠稱將在6月7日晚8點前就其是否接受調查給予最終答復。6月7日下午5時24分，朱國錠通過電話聯(lián)系調查人員，稱調查人員向其發(fā)送的短信是對其的威脅，仍不配合調查。

上述違法事實，有相關短信、微信截圖、通話記錄、錄音錄像資料、執(zhí)法工作筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

我會認為，朱國錠的上述行為違反《證券法》第一百七十三條的規(guī)定，構成《證券法》第二百一十八條所述違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十八條的規(guī)定，我會決定：責令朱國錠改正，處以20萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2021年2月10日