11月11日，華安證券發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)的公告。據(jù)悉，2020年11月23日至27日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)華安證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。近日，華安證券收到安徽證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司釆取責(zé)令改正措施的決定》。

安徽證監(jiān)局表示，經(jīng)查，華安證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題。一是不同資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶間存在違規(guī)交易;二是債券投資風(fēng)險(xiǎn)管控不完善，部分產(chǎn)品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)不明確、未及時(shí)調(diào)整不符合內(nèi)部準(zhǔn)入規(guī)定的交易對(duì)手方名單;三是未針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制。

鑒于上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)華安證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理，切實(shí)提升合規(guī)風(fēng)控管理水平。與此同時(shí)，安徽證監(jiān)局對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管談話措施。

華安證券表示，公司將按監(jiān)管要求即行整改、差缺補(bǔ)漏，進(jìn)一步加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè) 務(wù)的內(nèi)控管理，切實(shí)提升合規(guī)風(fēng)控管理水平。目前公司經(jīng)營(yíng)情況一切正常，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)