一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年6月4日-6月10日)

6月4日至6月10日，本所未發(fā)出紀(jì)律處分決定;對(duì)6宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出年報(bào)問詢函80份、重組問詢函2份，關(guān)注函12份、其他函件22份。

二、市場交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年6月7日-6月11日)

6月7日至6月11日，本所共對(duì)86起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對(duì)近期漲幅異常的“潤和軟件”“思特奇”“美格智能”“傳智教育”持續(xù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并及時(shí)采取監(jiān)管措施;共對(duì)19起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年6月7日-6月11日)

針對(duì)創(chuàng)業(yè)板再融資項(xiàng)目中保薦職責(zé)履行不到位的情形，本所對(duì)一家會(huì)員給予通報(bào)批評(píng)，并對(duì)其兩名保薦代表人給予6個(gè)月不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。