11月4日，北京證監(jiān)局發(fā)布對北京厚賢投資管理有限公司(以下簡稱“北京厚賢投資”)采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。

據(jù)了解，北京厚賢投資存在管理、運用私募基金財產(chǎn)，未恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù);未對投資者合格性進行實質(zhì)審查;未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估;未制作風險揭示書并由投資者簽字確認;未按基金合同約定向投資者進行信息披露;未根據(jù)中基協(xié)的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人的有關(guān)信息;未及時向中基協(xié)報告重大事項等違規(guī)行為。

北京證監(jiān)局表示，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對北京厚賢投資采取責令改正行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)恪盡職守履行基金管理人職責，切實維護投資者合法權(quán)益。此外，北京證監(jiān)局還要求北京厚賢投資應(yīng)在收到該決定之日起30日內(nèi)提交書面整改報告，并表示將擇機對其整改落實情況組織檢查驗收。(記者 劉宇陽 李海媛)