12月15日，吉林證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)集安市萬資人參產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“萬資人參產(chǎn)業(yè)基金”)采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

據(jù)悉，萬資人參產(chǎn)業(yè)基金存在未采取調(diào)查問卷等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn);未自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí);基金合同未約定基金的認(rèn)購、贖回的程序和方式等違規(guī)行為，故吉林證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并要求萬資人參產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在收到該決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。(記者 劉宇陽 李海媛)

關(guān)鍵詞： 萬資人參產(chǎn)業(yè)基金 違規(guī)行為 證監(jiān)局 責(zé)令改正