12月22日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，盈亞證券投資咨詢有限公司(以下簡稱“盈亞證券”)存在未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議;證券投資顧問服務(wù)過程中存在向客戶承諾收益;業(yè)務(wù)推廣過程中存在未公平對(duì)待客戶等行為。

由于上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)條例，湖南證監(jiān)局決定對(duì)盈亞證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并要求盈亞證券應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，提高合規(guī)運(yùn)作水平，并于2022年1月15日前提交書面報(bào)告，湖南證監(jiān)局將視整改情況組織檢查驗(yàn)收。(記者 劉宇陽 李海媛)

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