12月29日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券采取監(jiān)管談話(huà)措施的決定。

據(jù)悉，萬(wàn)聯(lián)證券作為江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，存在未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人貨幣資金、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的核查不充分，未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人大量更改銀行流水、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)及內(nèi)部控制存在缺陷等問(wèn)題。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)督管理措施，并要求公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人接受監(jiān)管談話(huà)。

此外，證監(jiān)會(huì)表示，萬(wàn)聯(lián)證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向所在地證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。(記者 岳品瑜 李海媛)

關(guān)鍵詞： 保薦過(guò)程 未勤勉盡責(zé) 萬(wàn)聯(lián)證券 監(jiān)管談話(huà)