12月29日，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，經(jīng)查，國金證券作為揚州日興生物科技股份有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人銷售回款、內(nèi)部控制等事項的核查不充分。

對此，證監(jiān)會表示，決定對國金證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。同時，證監(jiān)會要求國金證券應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量;應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向所在地證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。(記者 岳品瑜 李海媛)

關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會 國金證券 保薦機構(gòu) 核查不充分 警示函