1月19日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“亞太藥業(yè)”)2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導義務，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

由于上述行為違反相關規(guī)定，故浙江證監(jiān)局決定對安信證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施;并要求安信證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量;嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并提交書面報告。

同時，浙江證監(jiān)局對亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目的財務顧問主辦人魏嵐采取監(jiān)管談話措施的決定;對安信證券項目質(zhì)控部門負責人王時中、安信證券時任投行業(yè)務部門負責人李澤業(yè)、項目內(nèi)核負責人陳永東、安信證券時任分管投行業(yè)務的副總經(jīng)理秦沖采取出具警示函措施的決定。

此外，浙江證監(jiān)局認定亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目的財務顧問主辦人、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項目的保薦代表人戴銘川、亞太藥業(yè)2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項目的保薦代表人葉清文為不適當人選，并表示在相關監(jiān)管措施決定作出之日起，上述二人在2年內(nèi)不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務相關職務或?qū)嶋H履行上述職務。(記者 岳品瑜 李海媛)

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