1月26日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對江蘇新華日報資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“江蘇新華日報資管公司”)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

據(jù)悉，江蘇新華日報資管公司在管理新華日報·啟信4號私募投資基金(以下簡稱“啟信4號”)過程中存在未完成啟信4號基金備案情況下進(jìn)行投資運作，不符合基金合同約定，未嚴(yán)格履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù);自行銷售啟信4號時，未采取問卷調(diào)查等方式，對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。

由于上述行為違反相關(guān)規(guī)定，故江蘇證監(jiān)局決定對江蘇新華日報資管公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施;并要求江蘇新華日報資管公司應(yīng)高度重視，加強合規(guī)管理，嚴(yán)格按照私募基金監(jiān)管法律法規(guī)要求開展私募基金業(yè)務(wù)。(記者 岳品瑜 李海媛)

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