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（原標(biāo)題：阿里巴巴回應(yīng)進入預(yù)摘牌名單 機構(gòu)稱將壓制市場風(fēng)險偏好）

財聯(lián)社8月1日訊（編輯 胡家榮）上周五晚間，阿里巴巴被美國證券交易委員會（SEC）列入“預(yù)摘牌”名單，這意味阿里巴巴或面臨強制退市的風(fēng)險。隨后該公司在今日早盤回應(yīng)稱，已被SEC認(rèn)定為“委員會認(rèn)定的發(fā)行人”。

注：公告

SEC認(rèn)為，美國公司會計監(jiān)督委員會（PCAOB）無法完全檢查或調(diào)查阿里巴巴在截至2022年3月31日止財年使用的注冊會計師事務(wù)所的審計底稿。

根據(jù)以上認(rèn)定，今年成為阿里巴巴的第一個未檢查年度。根據(jù)《外國公司問責(zé)法案》，如果PCAOB連續(xù)三個未檢查年度無法對負(fù)責(zé)審計美國上市公司財務(wù)報表的注冊會計師事務(wù)所進行完全檢查或調(diào)查，該公司的證券將被證交會禁止在美國任何全國性證券交易所包括紐約證券交易所（紐交所）或在美國場外交易市場進行交易。

據(jù)悉，進入“預(yù)摘牌名單”公司，需要在15個工作日之內(nèi)提交證據(jù)、進行申辯，否則會被轉(zhuǎn)入“確定摘牌名單”；被列入“確定摘牌名單”的公司，需要在3年內(nèi)提交SEC需要的文件，因此，雖然公司進入了“確定摘牌名單”，但不會立即退市。

除了阿里巴巴進入預(yù)摘牌名單，在同期被列入以上名單的其他公司包括蘑菇街(MOGUN)、波奇寵物(BQ)、獵豹移動(CMCN)等。

注：SEC近日公布的預(yù)摘牌名單

中金公司指出，雖然申請將在港交所上市地位轉(zhuǎn)為主要上市可以一定程度上幫助規(guī)避潛在退市風(fēng)險（例如阿里巴巴周二公布申請轉(zhuǎn)換為雙重主要上市地位的計劃后，受預(yù)期有望未來納入滬港通的樂觀情緒推動，股價一度明顯走高），但這一不確定性的持續(xù)存在依然會時不時壓制市場風(fēng)險偏好。

關(guān)鍵詞： 市場風(fēng)險 阿里巴巴