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“開戶就送積分，兌好禮……”，這樣的表述在券商員工拉新的時候，恐怕并不少見。

但你知道，這種做法其實是違規(guī)的嗎？

5月17日，重慶證監(jiān)局披露一則罰單。罰單顯示，國元證券重慶分公司因“員工通過微信向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動，新開戶客戶通過活動獲取的積分可以在積分商城兌換實物禮品”而收到警示函。

重慶證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令〔第204號〕）第八條第（三）項的規(guī)定。

該規(guī)定要求，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風(fēng)險，不得直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)。

根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局現(xiàn)對國元證券重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

重慶證監(jiān)局表示，國元證券重慶分公司應(yīng)切實加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動合規(guī)管理，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，杜絕此類問題再次發(fā)生。

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