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新年伊始，遷安農(nóng)商銀行為深化合規(guī)管理，強化審計監(jiān)督職能，制定了《審計系統(tǒng)非現(xiàn)場審計疑點處理操作規(guī)范》，筑牢內(nèi)部審計“揭示問題、規(guī)范管理、促進發(fā)展”的合規(guī)經(jīng)營防線，以審計管理系統(tǒng)非現(xiàn)場疑點信息處理為抓手，以規(guī)范各基層網(wǎng)點、業(yè)務(wù)部室合規(guī)操作為目的，充分發(fā)揮審計管理系統(tǒng)的警示和督導(dǎo)作用，為經(jīng)營發(fā)展提升助力、保駕護航。

深化聯(lián)動合作，形成監(jiān)督合力。拓寬監(jiān)督渠道，將原疑點處理流程只有審計部門和被審計機構(gòu)“單線聯(lián)系”，加入業(yè)務(wù)管理部門和經(jīng)營管理層審核環(huán)節(jié)，各業(yè)務(wù)部門反饋的情況說明及佐證材料經(jīng)業(yè)務(wù)管理部門審核把關(guān)后報分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，最后交審計部門復(fù)核，三方聯(lián)動合作打出監(jiān)督“組合拳”，有效解決了業(yè)務(wù)管理部門、分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)無法全面了解基層網(wǎng)點和業(yè)務(wù)部室的業(yè)務(wù)動態(tài)、薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險點，及部分疑點禁而不止的問題，既提高了疑點處理質(zhì)量，也形成威懾效應(yīng)。通過疑點信息處理督促基層網(wǎng)點和業(yè)務(wù)部室樹牢合規(guī)理念、規(guī)范業(yè)務(wù)操作，筑牢“合規(guī)經(jīng)營”主陣地，讓合規(guī)操作“實”起來。

規(guī)范制度體系，構(gòu)建長效機制。擦亮“監(jiān)督鏡”，要求業(yè)務(wù)管理部門除負責(zé)對情況報告及佐證材料進行初審?fù)?，還需督導(dǎo)基層網(wǎng)點和業(yè)務(wù)部室對于確認是問題的疑點進行整改，有效解決了問題整改監(jiān)督力量單一及整改流于形式、治標不治本等問題，確保做到全面整改、徹底整改。同時，對具有代表性或普遍性的疑點，業(yè)務(wù)管理部門還要深挖問題根源，完善管理制度，堵塞制度漏洞，通過研究制定對策，加強成果應(yīng)用，控風(fēng)險提質(zhì)效，促進各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)運行。

完善復(fù)查機制，強化責(zé)任追究。發(fā)揮好“問責(zé)劍”，每季度在全面業(yè)務(wù)審計中對疑點進行復(fù)查，深入推進現(xiàn)場審計與非現(xiàn)場審計相結(jié)合，確保疑點處理、問題整改真實、徹底、合規(guī)。同時，對反饋不及時導(dǎo)致審計管理系統(tǒng)疑點庫數(shù)據(jù)滯留和對疑點做虛假反饋的，嚴格按照《河北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)失職行為處理辦法》追究各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、業(yè)務(wù)管理部門等相關(guān)人員責(zé)任，倒逼基層網(wǎng)點和業(yè)務(wù)部門及時規(guī)范反饋、真實合規(guī)處理、提升審計監(jiān)督質(zhì)效，為合規(guī)經(jīng)營筑牢“城墻”。

關(guān)鍵詞： 管理部門 管理系統(tǒng) 農(nóng)商銀行 審計監(jiān)督 信息處理